东方财富证券股份有限公司金融服务风险等级分类标准及方法

根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》等监管制度,我司根据风险特征和程度,对金融服务进行了风险等级划分,风险等级由低至高划分为五级,分别为R1、R2、R3、R4、R5。

具体金融服务风险等级划分情况如下:

风险等级

特征描述

低风险(R1)

结构简单,容易理解,流动性高,本金遭受损失的可能性极低。

中低风险(R2)

结构简单,容易理解,流动性较高,本金遭受损失的可能性较低。

中风险(R3)

结构较复杂,流动性较高,本金安全具有一定的不确定性,在特殊情况下可能损失全部本金。

中高风险(R4)

结构复杂,流动性较低,本金安全面临较大的不确定性,可能损失全部本金。

高风险(R5)

结构复杂,不易理解,不易估值、流动性低、透明度较低,本金安全面临极大的不确定性,甚至损失可能超过本金。

 

服务类型及风险等级

风险等级

服务类型

R1-低         

本金保障型收益凭证业务及服务

R1-低  

天天宝业务及服务

R1-低

转融通业务及服务

R1-低

质押式报价回购业务

R1-低

债券通用质押式回购(逆回购)

R2-中低

优先股交易业务及服务

R3-中

普通证券交易服务

R3-中

创业板股票业务及服务

R3-中

港股通交易业务及服务

R3-中

债券市场、资产支持证券交易业务及服务

R3-中

公开募集基础设施证券投资基金业务

R3-中

投资顾问服务、证券研究报告

R3-中

上市公司股权激励行权融资(非董事、高级管理人员)

R3-中-强匹配

股票质押业务及服务

R4-中高

融资融券业务及服务

R4-中高

全国中小企业股份转让业务(新三板)-创新层

R4-中高

全国中小企业股份转让业务(新三板)-基础层

R4-中高

北京证券交易所证券交易服务

R4-中高

场内期权业务及服务

R4-中高

科创板股票业务及服务

R4-中高

风险警示股票交易

R4-中高

退市整理股票交易

R4-中高

两网及退市公司股票转让业务(老三板)

R4-中高

沪、深证券交易所互联互通存托凭证业务

R4-中高

上市公司股权激励行权融资(董事、高级管理人员)

R4-中高

首次公开发行证券网下投资者注册

R5-高

债券通用质押式回购(正回购)

R5-高

场外衍生品业务及服务