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关于转发《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的通知

各市场参与人:


        为顺利推进创业板改革并试点注册制,强化会员投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益,深圳证券交易所对《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订,形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》),经中国证监会批准,现予以发布,自2020年4月28日起施行。为做好新旧规则适用的衔接安排,现将有关事项通知如下:
        一、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者,不适用《实施办法》第五条第二款的规定。
        二、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的普通投资者不适用《实施办法》第七条第一款的规定,但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的,应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。
        三、各会员单位应当认真做好相关业务和技术准备,确保创业板投资者适当性管理工作规范有效开展。
        四、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(深证会〔2009〕147号)、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引(2016年修订)》(深证会〔2016〕1号)、《关于做好创业板上市公司可转换公司债券适当性管理工作的通知》(深证会〔2016〕24号)、《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》(深证会〔2016〕72号)同时废止。

        特此通知

        附件:1.深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)       http://doc.xzsec.com/2020/0428/20200428013042987.docx
                    2.《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》修订说明 http://doc.xzsec.com/2020/0428/20200428013134144.docx

 


深圳证券交易所
2020年4月27日